a. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do BIẾU, TẶNG, CHO gồm:
- Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của 02 bên biếu, tặng, cho: 02 bản.
- CMND/CCCD/GCNĐKKD của các bên biếu, tặng, cho: 02 bản sao hợp lệ.
- Hợp đồng biếu, tặng, cho chứng khoán, có xác nhận của cơ quan công chứng: 02 bản sao hợp lệ
- Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân của bên nhận (cá nhân): 02 bản sao hợp lệ gồm:
- Tờ khai / Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế.
- Văn bản xác nhận đã nộp tiền vào Ngân sách nhà nước.
Lưu ý:
(1) Thông tin mã số thuế trên tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân là thông tin của người nhận.
(2) Bên nhận chuyển nhượng có thể ký hồ sơ từ xa mà không cần đến trực tiếp tại các chi nhánh của YSVN.
(3) Đối tượng phải thực hiện công bố thông tin theo Luật chứng khoán: Bổ sung tài liệu chứng minh đã thực hiện công bố thông tin theo quy định.
b. Hồ sơ chuyển quyền sở hữu do THỪA KẾ gồm:
- Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu của bên nhận thừa kế hoặc đại diện những người bên nhận thừa kế: 02 bản.
- CMND/CCCD/Hộ chiếu/GCNĐKKD của bên nhận thừa kế: 02 bản sao hợp lệ.
- Tài liệu chứng minh đã nộp thuế thu nhập cá nhân của bên nhận (cá nhân) (Tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế hoặc Văn bản xác nhận đã nộp tiền vào Ngân sách nhà nước ): 02 bản sao hợp lệ.
- Văn bản khai nhận di sản thừa kế hoặc Văn bản từ chối di sản (nếu có) hoặc Văn bản cam kết đồng ý cho người giám hộ đứng tên và thực hiện giao dịch liên quan nếu bên nhận thừa kế từ đủ 5 tuổi đến dưới 17 tuổi (nếu có) : 02 bản sao hợp lệ. Nếu con dưới 5 tuổi thì người giám hộ (nhận thừa kế) làm tường trình xác nhận đứng tên tài sản, cam kết và chịu trách nhiệm chăm sóc bé.
- Giấy chứng tử của bên để lại tài sản thừa kế: 02 bản sao hợp lệ.
Trường hợp thừa kế theo di chúc:
- Di chúc hợp pháp theo quy định của pháp luật: 02 bản sao hợp lệ.
- Văn bản khai nhận hoặc từ chối nhận di sản của những người được hưởng thừa kế không phụ thuộc vào nội dung của di chúc: 02 bản sao hợp lệ.
- Văn bản phân chia tài sản thừa kế trong trường hợp di chúc không ghi rõ số lượng chứng khoán: 02 bản sao hợp lệ.
Trường hợp thừa kế theo pháp luật:
- Bản tường trình của người nhận thừa kế về các mối quan hệ nhân thân của người để lại thừa kế, cam kết tính chính xác của thông tin, chịu trách nhiệm trước pháp luật nếu có phát sinh tranh chấp: 01 bản gốc.
- Văn bản thỏa thuận việc phân chia di sản thừa kế hoặc văn bản khai nhận di sản thừa kế có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền (quyền sở hữu số lượng chứng khoán và số dư tiền mặt trong tài khoản chứng khoán 004Cxxxxxx và toàn bộ quyền phát sinh gồm chứng khoán và tiền trong tài khoản chứng khoán 004Cxxxxxx của người để lại thừa kế): 02 bản sao hợp lệ.
- Văn bản từ chối nhận di sản thừa kế hoặc văn bản ủy quyền đứng tên sở hữu quản lý di sản thừa kế có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền: 02 bản sao hợp lệ.
Lưu ý:
(1) Các tờ trình, tài liệu, văn bản liên quan đến di sản thừa kế đều được xác nhận bởi cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
(2) Thông tin mã số thuế trên tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân là thông tin của người nhận thừa kế.
c. Hồ sơ Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu do phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân theo quy định của Luật Hôn nhân và gia đình gồm:
* Trường hợp phân chia tài sản chung của vợ chồng theo thỏa thuận:
(1) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của các bên chuyển quyền và nhận chuyển quyền: 2 Bản sao hợp lệ
Bản sao CCCD/ Hộ chiếu/ GCNĐKDN của các bên;
(3) Bản sao hợp lệ Văn bản thỏa thuận phân chia tài sản của vợ và chồng trong thời kỳ hôn nhân có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
(4) Tài liệu thể hiện việc phân chia tài sản chung của vợ chồng không làm ảnh hưởng đến lợi ích của gia đình, con cái, người được chồng và vợ nuôi dưỡng, cấp dưỡng;
(5) Bản sao các tài liệu chứng minh đã thực hiện nghĩa vụ về thuế thu nhập cá nhân đối với phần chứng khoán nhận từ chồng hoặc vợ chuyển sang tên sở hữu, gồm: Tờ khai hoặc Thông báo nộp thuế thu nhập cá nhân có xác nhận của cơ quan thuế và văn bản xác nhận đã nộp tiền vào ngân sách nhà nước hoặc các tài liệu chứng minh khác theo quy định của pháp luật về thuế thu nhập cá nhân.
* Trường hợp vợ hoặc chồng nhận tài sản chung của vợ chồng sau khi hoàn tất thủ tục thừa kế di sản do chồng hoặc vợ đã mất:
(1) Văn bản đề nghị chuyển quyền sở hữu chứng khoán của người vợ hoặc chồng: 2 Bản sao hợp lệ
(2) Bản sao CCCD/ Hộ chiếu của người vợ hoặc chồng và bản sao hợp lệ Giấy chứng tử hoặc Trích lục khai tử của người chồng hoặc vợ;
(3) Bản sao hợp lệ văn bản thỏa thuận về việc phân chia di sản thừa kế (trường hợp có nhiều người trong diện được nhận thừa kế) hoặc văn bản khai nhận di sản thừa kế (trường hợp chỉ có một người trong diện được nhận thừa kế) có xác nhận của cơ quan công chứng, cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong đó nêu rõ phần chứng khoán là tài sản chung của vợ chồng thuộc người vợ hoặc chồng còn sống;
d. Hồ sơ Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài trong trường hợp đã đạt mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm thực hiện giao dịch gồm:
(1) Văn bản đề nghị CQSH chứng khoán của người chuyển quyền sở hữu 2 Bản sao hợp lệ
(2) Bản sao giấy tờ thể hiện thông tin số ĐKSH và ngày cấp số ĐKSH của các bên
Bản sao hợp lệ Hợp đồng hoặc Văn bản thỏa thuận mua bán cổ phiếu giữa các bên
e. Chuyển quyền sở hữu do thực hiện chào mua công khai
Khách hàng và Lãnh đạo YSVN ký xác nhận vào Giấy đề nghị bán chứng khoán của các nhà đầu tư có xác nhận của các TVLK ( mẫu của Đại lý chào mua)
